2016年证券市场基本法律法规考试重点

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第一篇:《2016年证券市场基本法律法规考试重点》

证券市场基本法律法规

第一章第一节 证券市场的法律法规体系

考点一证券市场法律法规效力层次

证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次降低:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中,大量相关法律法规相继出台,对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。

考点二现行的证券市场法律法规

现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外,《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

考点三证券市场自律性组织及其职责

证券市场基本法律法规第一章第二节 公司法

考点一 公司的种类

考点二 公司的法人财产权

公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人,必须有其可控制与支配的财产,以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

公司的财产一般被称为公司资产,包括:动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离,这是公司财产的一个重要特征,是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志,是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础,也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。

考点三 公司的经营原则

公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括:合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保值增值的原则。

考点四 公司设立的方式

考点五 公司章程的内容

公司章程是指公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件,也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。有限责任公司章程的内容包括:公司的名称和住所;公司的经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。

考点六 公司对外投资和担保的内容

公司可以对外投资和提供担保。公司提供担保的方式主要是保证、抵押和质押。公司对外投资和为他人提供担保,就要承担相应的责任,就会对公司和股东的利益产生影响。因此,《中华人民共和国公司法》就公司对外投资和为他人提供担保作出严格的限制。

《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。

考点七 股东权利滥用的相关内容

考点八 有限责任公司的设立条件

考点九 有限责任公司的组织机构

依照《中华人民共和国公司法》的规定,对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定:即一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会。国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会。

考点十 有限责任公司注册资本制度

对有限责任公司的注册资本,首先要求是实缴的出资额,即实缴资本;同时要求达到最低资本限额,即不得少于最低数额。

有限责任公司注册资本的最低限额为:

(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。

(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。

(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。

(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币l0万元。

特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的,由法律、行政法规另行规定。

证券市场基本法律法规第一章第二节 公司法

考点十一 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权

第二篇:《2016证券市场基本法律法规考试重点》

2016证券市场基本法律法规考试重点:健全经纪业务

1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

2.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

3.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。

(1)建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户,并按规定办理客户交易结算资金(以下简称“客户资金”)存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证券监督管理委员会另有规定的从其规定。

(2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

(3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

(4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

(5)建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱,保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

(6)建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证券监督管理委员会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料,为客户保密。

4.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。

(1)从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

(2)与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。

(3)证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

(4)证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

5.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平稳、安全运营。

(1)证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动。

(2)证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。

(3)证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制,保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通,维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于3年。

(4)证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存。

(5)证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以书面方式记载、留存。

(6)证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

(7)第(4)~(6)项所述年度考核、稽核、审计的内容包括证券营业部的下列事项:有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等,以及证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。

6.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统,各项业务数据应当集中存放。证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数;证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限;证券营业部新建信息系统,应当由证券公司统一组织实施。

7.证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的,证券公司应当追究其责任。证券公司年度备规报告中,应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。

8.证券公司及证券营业部违反本规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分

有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的,依法进行行政处罚。构成犯罪的,移送司法机关处理。

2016证券市场基本法律法规考试重点:证券公司经纪 证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

(一)客户身份识别

1.客户账户管理业务的客户身份识别。

2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。

3.客户身份持续识别与账户客户信息维护。

(二)证券账户的管理及操作规范

证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

1.证券账户的开立。证券公司营业部在为客户开户时,须根据中国结算公司《证券账户管理规则》确认客户证券账户的开户资格及各类证券品种的交易权限。须针对客户拟投资的高风险证券品种进行客户适当性评估与管理,向客户揭示风险。

(1)境内自然人申请开立证券账户:由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

(2)境内法人申请开立证券账户:客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

(3)境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户:客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”;提交工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件,组织机构代码证及复印件,合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程(须加盖企业公章),全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件,经办人有效身份证明文件及复印件,执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字)。

(4)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。

(5)复核员实时复核,确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名,同时加盖开户业务专用章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。

(6)按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据,内容包括自然人姓名及有效身份证明文件号码或法人名称及有效身份证明文件号码、通信地址、联系电话、开户机构、申请日期等。

(7)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。

2.证券账户卡挂失补办。

(1)自然人申请挂失补办。

(2)法人申请挂失补办。

(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。

(5)收市后经办人将客户留存资料归人客户资料档案留存。

3.证券账户注册资料的查询。

(1)自然人申请查询。

第三篇:《2016年《证券市场基本法律法规》改革考试真题》2016年证券市场基本法律法规考试重点

2016年《证券市场基本法律法规》考试真题

(往届真题2015年9月&2015年10月)

《证券市场基本法律法规》2015年9月真题精选

一、单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)

第1题下列关于公司法的规定中,说法错误的是()。

A.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件2016年证券市场基本法律法规考试重点

D.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还

应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构

的核准文件。故C项说法错误。

第2题《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市

C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券

D.经客户的委托为客户买卖证券

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 只有A项属于《中华人民共和国证券法》明文列示

的证券公司操纵市场行为。

第3题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得

证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报

告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。 第4题《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。

A.纸面形式

B.口头形式

C.中国证券业协会规定的形式

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。

第5题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。

A.证券公司的解散事由与清算办法

B.证券公司的业务范围

C.证券公司的注册资本 D.证券公司股权结构的重大调整

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的

条款:(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公

司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)

证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和

内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办

法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。2016年证券市场基本法律法规考试重点

第6题下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日

起不得少于5年。故C项说法错误。

第7题A是B的全资子公司,A采购一批生产物资,尚未付款。下列说法中,正确的是()。

A.付款责任由A承担,B承担连带责任

B.付款责任由A独立承担

C.付款责任由B承担,A承担连带责任

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任。因此,付款责任由A独立承担

第8题《公司法》规定,以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。

A.51% B.50%

C.60%

D.40%

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股

本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比

例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所

享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产

生重大影响的股东。因此,D项为正确答案。

第9题收购人或收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东合法权益,责令改正,给予()处分;情节严重的,给予罚款的处分。

A.警告

B.通报批评

C.记大过

D.辞退

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 收购人或收购人的控股股东,利用上市公司收购,

损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,

给予警告;情节严重的,处以10万元以上60万元

以下的罚款。

第10题上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议,并经()以上通过。

A.股东大会的股东的2/3

B.出席股东大会的股东的2/3

C.股东大会的股东的1/3 D.出席股东大会的股东的1/3

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金

额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出

决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上

通过。 第11题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。

A.已取得证券从业资格

B.具有高中以上学历

C.具有从事证券业务2年以上的经历

D.具有中华人民共和国国籍

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具

有大学本科以上学历(教育部认可的)。故B项说

法错误。

第12题证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

2016年证券市场基本法律法规考试重点

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖

公司公章,颁发给证券经纪人。

第13题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述,错误的是()。 A.集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当将计划说明书,集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

D.集合计划存续期间,证券公司应当每季度向客户寄送对账单

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定,集合计划存续期间,证券公司应当按照集合

资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账

单,说明客户持有计划份额的数量及净值,参与、

退出明细,以及收益分配等情况。因此,D项说法

错误。 第14题中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。 A.10

B.30

C.7

D.15

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业

人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚

信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统;

协会认为申报信息不符合本办法规定的,应当退回

会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 第15题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。2016年证券市场基本法律法规考试重点

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会 D.中国证券登记结算公司

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第16题证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

第四篇:《2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(5)》

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(5)

一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

(1) 下列董事会中必须有职工代表的是( )。

A: 2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B: 合伙企业

C: 1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D: 外商独资企业

(2) 证券公司应当在代销合同签署后( )

个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A: 2

B: 3

C: 5

D: 7

(3)

个人申请保荐代表人资格,

应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。A: 申请报告

B: 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C: 证券业执业证书

D: 个人财务状况说明

(4) 公司成立的日期是( )。

A: 公司办理税务登记证的日期

B: 公司设立会计账薄的日期

C: 公司营业执照签发的日期

D: 公司申请设立的日期

(5) 一般来说,部门规章及规范性文件由( )制定。

A: 中国证监会

B: 中国银监会

C: 中国保监会

D: 国务院

(6) 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A: 中国证监会

B: 中国证券业协会

C: 证监会派出机构

D: 证券公司

(7) ( )可以作为并购重组支付手段。

A: 优先股

B: 普通股

C: 绩优股

D: 蓝筹股

(8)

上市公司在1年内购买、

出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A: 2/3

B: 1/3

C: 1/2

D: 3/4

(9)

根据《中华人民共和国证券法》的规定,

向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )

万元的,必须采取承销团的形式来销售。

A: 1000

B: 2000

C: 3000

D: 5000

(10) 下列选项中,属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。

A: 委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B: 客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件C:

客户填写

“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(

企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D: 客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

(11) 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。A: 《证券公司监督管理条例》

B: 《关于加强上市证券公司监管的规定》

C: 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D: 《证券公司融资融券业务内部控制指引》

(12) 下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

A:

非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、

广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B: 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C: 向特定对象发行证券累计超过200人的

D: 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

(13)

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,

国务院证券监督管理机构自受理之日起( )

第五篇:《2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(1)》

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(1)

一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

(1) 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。A: 3

B: 5

C: 7

D: 10

(2) 召开基金份额持有人大会,至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。A: 70%2016年证券市场基本法律法规考试重点

B: 50%

C: 30%

D: 10%

(3) 下列不属于农产品期货的是( )。

A:2016年证券市场基本法律法规考试重点

大豆

B: 咖啡

C: 天然橡胶

D: 原油

(4) 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。A: 50

B: 100

C: 150

D: 200

(5) 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )

。A: 为单一客户办理定向资产管理业务

B: 为多个客户办理集合资产管理业务

C: 为多个客户办理定向资产管理业务

D: 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

(6) 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外,其内容与格式应与( )一致,并与其具有同等法律效力。

A: 利润表

B: 资产负债表

C: 财务报表

D: 招股说明书

(7)

甲公司持有乙公司90%的股权,丙公司是甲公司的分公司,

下列关于公司种类的表述中,不正确的是( )。

A: 乙公司是甲公司的子公司

B: 丙公司是甲公司的分公司

C: 乙公司具有法人资格

D: 丙公司可以领取企业法人营业执照

(8) 下列选项中,不属于证券自营业务特点的是( )。

A: 风险性

B: 收益性

C: 保密性

D: 被动性

(9) 犯集资诈骗罪的,处( )

年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金

A: 1

B: 3

C: 5

D: 10

答案:C

(10) 下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。

A: 公司章程

B: 公司注册资本

C: 出资证明书编号

D: 股东的出资日期

(11)

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,

可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A: 1~3

B: 2~5

C: 3~5

D: 1~5

(12) 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

A:

建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B:

各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C:

风险监控部门应能够正常履行职责,

发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时,

应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D:

根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化

(13) 下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A: 《证券业从业人员资格管理办法》

B: 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C: 《证券从业人员行为守则(试行)》

D: 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

(14)下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。

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